距離2020年9月26日基金從業(yè)資格考試越來(lái)越近，考前刷題不能少。233網(wǎng)校為您整理基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前試卷100題，模擬考題，快來(lái)測(cè)試吧！
2020年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前試卷100題
1、某券商為取得基金托管資格的基金托管人，擬按基金合同召開基金份額持有人大會(huì)，下列做法正確的是()。
Ⅰ.提前 20 日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
Ⅱ.提前 30 日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
Ⅲ.會(huì)議召開后，將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告
Ⅳ.會(huì)議召開后，將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)核準(zhǔn)或備案并予以公告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前 30 日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
2、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的主要宗旨，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.提供行業(yè)服務(wù)，執(zhí)行行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力
B.依法行使行政執(zhí)法權(quán)，促進(jìn)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序
C.發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)
D.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
3、關(guān)于公募基金的定期報(bào)告，以下表述正確的是()。
A.對(duì)于合同生效不足 3 個(gè)月的基金可不編制當(dāng)期季報(bào)
B.定期報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告
C 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 90 日內(nèi)公告
D. 半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)公告
基金合同生效不足 2 個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。選項(xiàng) A 錯(cuò)誤。
基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告，選項(xiàng) B 錯(cuò)誤。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 90 日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，選項(xiàng) C 正確。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起 60 日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，選項(xiàng)D 錯(cuò)誤。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告。故本題為 C 選項(xiàng)。
4、按交易性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為()。
A、貨幣市場(chǎng)、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B、現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
C、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
D、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
金融市場(chǎng)的分類
①按照交易工具的期限分為：貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng);
②按照不同的交易標(biāo)的物分為：票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等;
③按交割期限分為：現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng);
④按交易性質(zhì)分為：發(fā)行市場(chǎng)、流通市場(chǎng);
⑤按地理范圍分為：國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)、國(guó)際金融市場(chǎng)。故本題為 C 選項(xiàng)。
5、下列屬于證券投資基金相關(guān)的法規(guī)和規(guī)則的是()。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)證券投資基金法》
Ⅱ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《基金從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》
Ⅲ.基金公司的《證券投資基金銷售規(guī)則》
Ⅳ.基金公司對(duì)基金從業(yè)人員公司內(nèi)部規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6、ETF 基金管理人應(yīng)于()向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF 的申購(gòu)清單和贖回清單。
A.每日收盤后 15 分鐘
B.每日收盤前 15 分鐘
C.每日開市后
D.每日開市前
7、關(guān)于開放式基金份額登記，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)的方式進(jìn)行基金份額登記
B.基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力
D.基金份額登記是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為
開放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。
基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。選項(xiàng) A 錯(cuò)誤。
8、票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場(chǎng)，按交易方式主要分為()。
A 票據(jù)承兌市場(chǎng)和票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)
B 長(zhǎng)期票據(jù)市場(chǎng)和短期票據(jù)市場(chǎng)
C 直接交易市場(chǎng)和間接交易市場(chǎng)
D 票據(jù)正回購(gòu)市場(chǎng)和票據(jù)逆回購(gòu)市場(chǎng)
9、金融市場(chǎng)按交割期限可劃分為( )。
A 現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
B 貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
C 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D 初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
①按照交易工具的期限分為：貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng);
②按照不同的交易標(biāo)的物分為：票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等;
③按交割期限分為：現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng);
④按交易性質(zhì)分為：發(fā)行市場(chǎng)、流通市場(chǎng);
⑤按地理范圍分為：國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)、國(guó)際金融市場(chǎng)。
10、我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括()。
A. 基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
B.“混合”模式
C.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
D.委托中央結(jié)算公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式有：
①基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;
②委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;
③以上兩種情況兼有的“混合”模式。
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