8.甲是某期貨公司的
的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括( )。P145+58+59
A期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B期貨公司在期貨交易所的交易席位
C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分
D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案：ABC
(2)下列説法中正確的是( )P145
A除期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃
C期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
答案：ABC
9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實,請回答以下2題。
(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是( )P12330條
A除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務
B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C不得以他人名義參與期貨交易
D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
答案：A
(2)劉某可能受到的法律懲戒是( )P124
A訓誡
B暫停從業(yè)資格
C公開譴責
D罰款
答案：ABC
10.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是( )。P139+15
A期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金
B期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金
C期貨經(jīng)濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金
D期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資
答案：A
11.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向( )報告。P84+27
A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
答案：D
12.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有( )P141
A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉
B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉
C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任
D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易
答案：A
13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請
交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉爛變質，無法使用，根據(jù)上述事實，請回答以下2題
(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以( )
A要求期貨公司承擔侵權責任
B要求期貨交易所承擔違約責任
C要求期貨公司承擔違約責任
D要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任
答案：C
(2)對于貨物的質量問題，乙應當向( )主張權利P143+47
A期貨公司
B中國期貨業(yè)協(xié)會
C交割倉庫
D期貨交易所
答案：CD
14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機構就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據(jù)上述事實，請回答以下2題
(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是( )P57+37
A.期貨公司應當立即書面通知全體股東
B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告
C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構報告，無須通知股東
D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構報告
答案：AB
(2)對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是( )P57+37
A.期貨公司書面通知全體股東
B.期貨公司口頭通知全體控股股東
C.期貨公司在股東會上予以報告
D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東
答案：A
15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( )
A.挪用客戶保證金
B.未能有限控制投資風險
C.從事期貨自營業(yè)務
D.為股東提供融資
答案：CD
