1．A【解析】根據(jù)《大連商品交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》(2007年10月29日起實(shí)行)對(duì)黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、豆粕、豆油合約持倉量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定見下表：
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合約月份雙邊持倉量(N) |
交易保證金(元／手) |
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N≤50萬手 |
合約價(jià)值的5% |
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50萬手 |
合約價(jià)值的8% |
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60萬手 |
約合約價(jià)值的9% |
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70萬手 |
合約價(jià)值的10% |
2．A【解析】交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。
3．B【解析】期貨交易者必須按照其買賣期貨合約價(jià)值的一定比例，通常為5%一10%繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。
4．D【解析】著名的17世紀(jì)荷蘭郁金香事件，是有關(guān)期權(quán)交易的事件。
5．B【解析】1973年，期權(quán)市場發(fā)生了歷史性的變化，一個(gè)以股票為標(biāo)的物的期權(quán)交易所——芝加哥期權(quán)交易所成立，這堪稱是期權(quán)發(fā)展史上劃時(shí)代意義的
事件，標(biāo)志著現(xiàn)代意義的期權(quán)市場的誕生。
6．D 【解析】實(shí)行持倉限額制度的目的在于防范操作市場價(jià)格的行為和防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者。
7．C【解析】C選項(xiàng)同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計(jì)不得超出該客戶的持倉限額。
8．A【解析】中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。
9．D【解析】由于在期貨交易的實(shí)際操作中，大多數(shù)期貨交易都是通過對(duì)沖平倉的方式了結(jié)履約責(zé)任，進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。
10．B【解析】1982年，芝加哥期貨交易所推出了美國 長期國債期貨期權(quán)合約，標(biāo)志著金融期貨期權(quán)的誕 生，引發(fā)了期貨交易的又一場革命。
