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2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(一)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:40:00
101. 期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得( ?。?。.
A、查封
B、凍結(jié)
C、強制執(zhí)行
D、劃扣


102. 期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,可提請( ?。┱{(diào)解處理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、財政部
D、期貨交易所


103. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為有(?。?br/>A、利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益
B、以他人名義進行期貨交易
C、代理客戶從事期貨交易
D、以本人名義進行期貨交易


104. 參加期貨從業(yè)資格考試的人員應(yīng)當符合的條件有(?。?br/>A、年滿18周歲
B、具有大學本科以上學歷水平
C、具有高中以上文化程度
D、具有不完全民事行為能力


105. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則,但( )的,可以公開相關(guān)信息。
A、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開
B、有關(guān)規(guī)章要求提供
C、涉及客戶資金信息
D、期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證


106. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(?。?。
A、嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
B、及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
C、對投資者了解交易情況等要求在職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D、在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向


107. 下列表述中,正確的有( )。
A、期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
D、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司實行自律管理


108. 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。
A、相互制約原則
B、健全性原則
C、有效性原則
D、合理性原則


109. 期貨合約包括( )。
A、商品期貨合約
B、金融期貨合約
C、其他期貨合約
D、股指期貨合約


110. 期貨交易所應(yīng)當建立健全的風險管理制度有(?。?br/>A、保證金制度
B、當日無負債結(jié)算制度
C、漲跌停板制度
D、風險準備金制度


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