不定項(xiàng)選擇題
121. 某期貨公司任用了不具備從業(yè)資格的張某為期貨從業(yè)人員，具有從業(yè)資格的工作人員王某在與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，并向客戶作獲利保證，另外，該期貨公司挪用了客戶保證金炒股。以下屬于欺詐客戶行為的有（　?。?。
A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶保證金
D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)


122. 某期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失1000萬(wàn)元，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)（　?。┤f(wàn)元。
A、600
B、700
C、800
D、900


123. 2012年11月2日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的A會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生費(fèi)用2萬(wàn)元，則發(fā)生的費(fèi)用由（　?。┲Ц?。
A、期貨經(jīng)紀(jì)公司
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司股東


124. 某期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本1．3億元，凈資本6 500萬(wàn)元?？偨?jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員有3名，前述人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記 錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。該期貨公司的申請(qǐng)未得到批準(zhǔn)。請(qǐng)問(wèn)申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需具備的條件有（　?。?。
A、注冊(cè)資本不低二于二人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬(wàn)元
B、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
C、具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名
D、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度


125. 甲證券公司介紹其控股股東A開立期貨交易賬戶，證券公司未按規(guī)定報(bào)送備案，也未進(jìn)行披露。證券公司正確的做法應(yīng)為（　?。?br/>A、應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B、將其期貨賬戶信息報(bào)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
C、按期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定進(jìn)行披露
D、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)


126. 某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2012年3月末的凈資本為8000萬(wàn)元，2012年4月末的凈資本為9800萬(wàn)元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)采取的措施是（　?。?。
A、只需向董事會(huì)書面報(bào)告
B、不必向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C、只需向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
D、無(wú)須提交書面報(bào)告


127. 某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。
請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（　?。?br/>A、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)
B、允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C、未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算
D、未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)


128. 期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述錯(cuò)誤的是（　?。?br/>A、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)調(diào)減凈資本
B、未足額追加的客戶保證金應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
C、未足額追加的客戶保證金應(yīng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
D、未足額追加的客戶保證金不包括已記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶穿倉(cāng)形成對(duì)期貨公司的債務(wù)


129. 期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員甲的客戶A以有價(jià)證券充抵保證金，非結(jié)算會(huì)員甲的正確做法 是將收到的有價(jià)證券提交（　　）。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、結(jié)算會(huì)員
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)


130. 某期貨交易所設(shè)立在A區(qū)。后看中B區(qū)一棟辦公樓，在未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下便擅自由A區(qū)搬至B區(qū)，變更了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
在本案例中，該期貨交易所違反的規(guī)定是（　　）。
A、期貨交易所營(yíng)業(yè)場(chǎng)所一經(jīng)選定，不得更改
B、期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C、期貨交易所未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不得變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D、期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院審理，不得更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所