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2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(一)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:40:00
21. 下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不正確的是( ?。?。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生


22. 期貨公司應(yīng)按照( ?。┰瓌t傳遞客戶(hù)交易指令。
A、審慎
B、保證
C、安全交易
D、時(shí)間優(yōu)先


23. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中,應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況,并重點(diǎn)就防范(  )作出說(shuō)明。
A、舞弊行為
B、利益沖突
C、獨(dú)立審計(jì)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)


24. 期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶(hù)完成( ?。﹤€(gè)月內(nèi),將投資者開(kāi)戶(hù)資料文本報(bào)送至期貨公 司總部,并留存相關(guān)資料文本或電子文檔,以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。
A、1
B、2
C、3
D、5


25. 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間 不得超過(guò)( ?。?。
A、1個(gè)月
B、2個(gè)月
C、3個(gè)月
D、半年


26. ( ?。?duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


27. 期貨交易所設(shè)理事會(huì),每屆任期(  )年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
A、2
B、3
C、4
D、5


28. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請(qǐng)(  )資格。
A、非結(jié)算會(huì)員
B、一般結(jié)算會(huì)員
C、全面結(jié)算會(huì)員
D、結(jié)算會(huì)員


29. 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得( ?。┑牧P款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。
A、5倍以上
B、3倍
C、1倍
D、1倍以上5倍以下


30. 投資者可以提供( ?。┑闹袊?guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。
A、上個(gè)月
B、近兩個(gè)月內(nèi)
C、最近一個(gè)年度內(nèi)
D、最近兩個(gè)年度內(nèi)


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