81. 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質,維護期貨市場秩序,根據(?。┲贫恕镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。
A、《期貨交易管理條例》
B、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》
C、《中國期貨業(yè)協會章程》
D、《中國證監(jiān)會管理辦法》
82.
下列機構及人員中(?。?,應當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
A、申請期貨從業(yè)人員資格的人員
B、從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員
C、證券公司所有職工
D、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的
83.
下面關于結算擔保金的表述,正確的有( )。
A、全面結算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
B、交易結算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
C、全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金
D、全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金
84.
期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險,在其營業(yè)場所備置( ?。┑荣Y料供客戶查閱。
A、期貨交易相關法規(guī)
B、期貨交易所業(yè)務規(guī)則
C、期貨經紀業(yè)務流程
D、相關從業(yè)人員資格證明
85.
期貨公司和客戶應當通過( ?。┺D賬存取保證金。
A、登記的期貨結算賬戶
B、備案的期貨保證金賬戶
C、未備案的期貨保證金賬戶
D、普通存款賬戶
86.
根據規(guī)定,期貨公司。期貨投資咨詢業(yè)務,是指期貨公司基于客戶委托從事的( ?。I利性活動。
A、協助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務
B、制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務
C、為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務
D、為客戶提供內幕消息
87.
全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶,用于存放
其( ?。┍WC金。
A、期貨公司
B、客戶
C、結算會員
D、非結算會員
88.
期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警值標準的,中國證監(jiān)會派出機構應視情況采取的措施有( ?。?br/>A、向公司出具警示函,并抄送全體股東
B、對公司管理人員進行監(jiān)管談話
C、要求公司進行重大業(yè)務決策時,至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告
D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告
89.
根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定,以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中,正 確的有( ?。?br/>A、期貨經紀公司在為投資者開戶前,應當向其出示《期貨交易風險說明書》,由投資者簽 字確認了解其內容
B、期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國證 監(jiān)會協調處理
D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行
90.
結算會員由( ?。┙M成。
A、交易結算會員
B、全體結算會員
C、全面結算會員
D、特別結算會員