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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)有()。
A. 公司名稱和住所
B. 公司經(jīng)營(yíng)范圍
C. 股東的姓名或者名稱
D. 公司股份總數(shù)
有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所;公司經(jīng)營(yíng)范圍;公司注冊(cè)資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間;公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;公司法定代表人;股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。D項(xiàng)(公司股份總數(shù))是股份有限公司章程的應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，未按規(guī)定()，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。
A. 劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的
B. 錄音錄像或者采取配套留痕安排的
C. 制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的
D. 對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的
D項(xiàng)正確的說(shuō)法是對(duì)“普通投資者”進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。
根據(jù)《刑法》，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，可予以的處罰有()。
A. 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
B. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款
C. 單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役
D. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
根據(jù)《刑法》，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
