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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求有()。
A. 事先履行所在經(jīng)營機構(gòu)的審批程序
B. 不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司的調(diào)研底稿、調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
C. 不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
D. 上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶
發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合以下要求：
(1)事先履行所在經(jīng)營機構(gòu)的審批程序;
(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司的調(diào)研底稿、調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息，以及未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨立調(diào)研計劃;
(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息;
(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告;
(5)上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶;
(6)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)。
關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法正確的有()。
A. 投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶
B. 在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，無需存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)
C. 證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交易對手
D. 證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶
A項，投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。
B項，在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。
C項，證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交易對手。
D項，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。
關(guān)于公司減少注冊資本的表述，下列說法正確的是()。
A. 公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告
B. 公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報紙上公告
C. 債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保
D. 債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保
公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
