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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列說法正確的有()。

A. 金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B. 資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)

C. 金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)

D. 委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務(wù)以及退出機制

關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持有的本公司的股份及其變動情況，下列說法正確的有()。

A. 任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

B. 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C. 離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

D. 公司章程不能對上述人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出限制性規(guī)定

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的賬戶有()。

A. 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B. 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C. 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D. 轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

證券好課全新升級：直擊考點，由淺入深，穩(wěn)步鎖分