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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)存在()的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A. 持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事
B. 上市公司持有或通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事
C. 最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)
D. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：
(1)持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;
(3)最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);
(4)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;
(5)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);
(6)上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;
(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。
以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有()。
A. 數(shù)據(jù)安全保障措施
B. 數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)
C. 信息系統(tǒng)權(quán)限管理
D. 經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶(hù)信息保護(hù)
證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施包括：
(1)數(shù)據(jù)安全保障措施;
(2)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí);
(3)信息系統(tǒng)權(quán)限管理;
(4)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶(hù)信息保護(hù)。
以下屬于第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者的有()。
A. 私募基金管理人
B. 期貨公司子公司
C. 金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員
D. 獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師
CD兩項(xiàng)屬于第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者具體包括以下三大類(lèi)。
(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
(2)上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。
(3)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。
