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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列屬于雙邊法律關(guān)系的有()。
A. 民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系
B. 民事訴訟中原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系
C. 股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系
D. 勞務(wù)派遣中用人單位、用工單位和勞動者之間的勞務(wù)派遣法律關(guān)系
雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系，民事訴訟中原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系。
多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系，勞務(wù)派遣中用人單位、用工單位和勞動者之間的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。
證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，其應(yīng)履行的責(zé)任有()。
A. 組織實(shí)施董事會相關(guān)決議
B. 完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制
C. 建立信息技術(shù)人力和資金保障方案
D. 建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)
證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：
(1)組織實(shí)施董事會相關(guān)決議;
(2)建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制;
(3)完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制;
(4)公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。
C項(xiàng)是證券公司信息技術(shù)治理中董事會的職責(zé)。
下列哪些是證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則?()
A. 以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)
B. 完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
C. 不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
D. 制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示
D項(xiàng)是證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。
