三、判斷題(本大題共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示,答錯(cuò)、放棄均不得分)
101、
管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。 ( ?。?
102、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券,采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。( ?。?
103、證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金?! 。ā 。?br />104、
持有公司6%股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化,不屬于內(nèi)幕信息。 ( ?。?
105、
證券交易所在每日開(kāi)盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量5%的持有人名單。 ( ?。?
106、深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。( ?。?
107、
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )
108、在我國(guó)證券界,證券交易的原則被歸納為準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。( )
109、
合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶,申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。 ( ?。?
110、
當(dāng)日購(gòu)買的債券,當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào),并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。( ?。?br />