131、《證券法》規(guī)定,違反本法規(guī)定,操縱證券市場的,責(zé)令依法處理其非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以l萬元以上20萬元以下的罰款。()
132、
目前在填寫證券名稱時(shí),通常的做法是填寫全稱及代碼,這樣不容易出錯(cuò)。 ( )
133、對交易所會員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。()
134、
目前主要的委托申報(bào)方式是通過證券交易商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)。 ( ?。?
135、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。(?。?
136、
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以客戶的名義,為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 ( ?。?
137、我國的上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行與國際通行的新股競價(jià)發(fā)行相同。()
138、
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。( ?。?br />139、
合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申清開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶?!。ā 。?
140、
復(fù)牌是指處于停牌中的證券恢復(fù)交易。 ( )