71、證券交易價(jià)格或證券交易量明顯異常的情形包括( ?。?。
A.
同一證券營(yíng)業(yè)部或同一地區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部集中買(mǎi)人或賣(mài)出同一證券且數(shù)量較大
B.
證券交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌,明顯偏離同期相關(guān)指數(shù)的漲幅或跌幅,且上市公司無(wú)重大事項(xiàng)公告
C.
單一證券品種在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易
D.
深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易情形
72、根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好,結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況,可將客戶類(lèi)型分為( )。
A.
保守型
B.
穩(wěn)健型
C.
積極型
D.
激進(jìn)型
73、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)麗造成證券公司( ?。?的可能性。
A.
資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B.
凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.
盈利能力下降
D.
業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
74、證券托管是指投資者將持有的證券委托給( ?。┍9?,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A.
證券公司
B.
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.
基金托管公司
D.
證券交易所
75、證券交易場(chǎng)所的其他交易場(chǎng)所包括( ?。?
A.
分散的柜臺(tái)市場(chǎng)
B.
一些集中性市場(chǎng)
C.
證券交易所
D.
離岸金融市場(chǎng)
76、以下關(guān)于上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票要點(diǎn)正確的有( )。
A.
合格境外機(jī)構(gòu)投資者參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)其委托人對(duì)同一議案的不同意見(jiàn)進(jìn)行分拆投票
B.
對(duì)單項(xiàng)議案的表決申報(bào)優(yōu)先于對(duì)包含該議案的議案組的表決申報(bào)
C.
對(duì)議案組的表決申報(bào)優(yōu)先于對(duì)全部議案的表決申報(bào)
D.
同時(shí)持有同一家上市公司A股和B股的股東,應(yīng)通過(guò)上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票
77、客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券名稱的方法有( ?。?。
A.
全稱
B.
簡(jiǎn)稱
C.
代碼
D.
簡(jiǎn)拼
78、凈額清算又分為( ?。?。
A.
單邊凈額清算
B.
雙邊凈額清算
C.
三邊凈額清算
D.
多邊凈額清算
79、對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織,委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其( ?。缥崔k理,證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。
A.
賬戶設(shè)立是否完整
B.
營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效
C.
是否通過(guò)年檢
D.
內(nèi)部控制制度是否有效
80、在深圳證券交易所,證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有( ?。?。
A.
通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B.
通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C.
通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)
D.
通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)