81、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于( ?。┌l(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶,同時向證券交易所報告。
A.
本公司
B.
資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.
與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.
與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
82、證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,證券交易所責(zé)令改正,并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施( ?。?
A.
在會員范圍內(nèi)通報批評
B.
在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)
C.
取消交易權(quán)限
D.
暫?;蛘呦拗平灰?br />83、客戶及其一致行動人通過( ?。┏钟幸患疑鲜泄竟善被蚱錂?quán)益的數(shù)量,合計達到規(guī)定的比例時,應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
A.
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.
信用交易證券交收賬戶
C.
普通證券賬戶
D.
信用證券賬戶
84、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列情形( ?。┲坏?,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.
未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
B.
推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C.
未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險
D.
未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
85、結(jié)算公司對申請人提供的過戶登記申請材料進行形式審核,申請人應(yīng)當(dāng)確保所提供申請材料的( ?。?。
A.
真實性
B.
準(zhǔn)確性
C.
完整性
D.
合法性
86、證券公司通過其( ?。┖嫌嫵钟幸患疑鲜泄竟善奔捌錂?quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時,應(yīng)當(dāng)依法履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
A.
自營證券賬戶
B.
融券專用證券賬戶
C.
轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
D.
轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶
87、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的( )按時繳納相關(guān)費用。
A.
收費項目
B.
收費模式
C.
收費標(biāo)準(zhǔn)
D.
收費方式
88、根據(jù)凈額清算原則,在證券清算、中( ?。?。{Page}
89、《客戶交易結(jié)算資金存管合同》的簽署人包括( ?。?。
A.
客戶
B.
指定商業(yè)銀行
C.
證券公司
D.
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
90、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中,無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在( )之間自行協(xié)商確定。
A.
前收盤價的上下30%
B.
前收盤價的上下20%
C.
當(dāng)日已成交的最高、最低價
D.
當(dāng)日已成交的平均價