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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導讀:
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151、根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定,證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。( ?。?

152、 操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉嫁風險,將追究刑事責任。 (  )

153、 股東僅對股東大會多項議案中某項或某幾項議案進行網(wǎng)絡投票的,視為出席本次股東大會,其所持表決權數(shù)不納入出席本次股東大會股東所持表決權數(shù)計算。 (  )

154、1990年12月和1991年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 ( ?。?

155、 證券公司應當在審計結束后4個月內(nèi),將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。 ( ?。?

156、 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的,必須按照金額進行認購,即投資者的認購申報以元為單位。 ( ?。?

157、 經(jīng)紀業(yè)務營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開,不得兼職或混合操作。 (  )

158、 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 (  )

159、 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率,要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。(  )

160、 證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務的,暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。

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