A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B． 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C． 證券交易所
D． 中國(guó)人民銀行
42、（ ?。┦枪镜暮弦?guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
A． 合規(guī)經(jīng)理
B． 合規(guī)部門經(jīng)理
C． 合規(guī)總監(jiān)
D． 合規(guī)董事
43、證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施（ ?。┎⒂韫?，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
A． 掛牌
B． 摘牌
C． 停牌
D． 特別停牌
44、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人（ ?。┳C券Et均買人金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A． 上周
B． 上月
C． 上季度
D． 上年
45、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A． 與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B． 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
C． 證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
D． 證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊
46、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（ ）的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 1萬元以上5萬元以下
C． 5萬元以上30萬元以下
D． 20萬元以上50萬元以下
47、上海證券交易所國(guó)債回購的購回價(jià)為101，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為（?。?{Page}
48、可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（ ?。┑膫?
A． 基金
B． 優(yōu)先股
C． 另一種證券
D． B股
49、按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的可用余額。T＋1日可用余額等于（ ）。
A． 賬戶余額－(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)－凍結(jié)金額－最低備付限額
B． 賬戶余額＋(T＋1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額) －凍結(jié)金額－最低備付限額
C． 賬戶余額＋(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)＋凍結(jié)金額－最低備付限額
D． 賬戶余額＋(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額) －凍結(jié)金額－最低備付限額
50、在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（ ）個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
