91、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后,屬于股票和基金大宗交易的,交易所公告( ?。┑刃畔ⅰ?
A.
證券名稱
B.
成交價(jià)
C.
成交量
D.
買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
92、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng),應(yīng)采取的措施有( ?。?。
A.
建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.
健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
C.
完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系
D.
定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試
93、銀行間債券市場(chǎng)的參與者有( ?。?
A.
境內(nèi)商業(yè)銀行
B.
非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.
非金融機(jī)構(gòu)
D.
可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
94、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)的全部或部分業(yè)務(wù)包括( ?。?
A.
證券經(jīng)紀(jì)
B.
證券投資咨詢
C.
證券承銷與保薦
D.
證券自營(yíng)
95、( )或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的,合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)辦理賬戶注冊(cè)信息變更手續(xù)。
A.
企業(yè)名稱
B.
企業(yè)類型
C.
營(yíng)業(yè)期限
D.
執(zhí)行事務(wù)合伙人(或委派代表)或負(fù)責(zé)人
96、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為( ?。?。
A.
可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B.
使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
C.
高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
D.
與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
97、按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》,證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員不得有下列禁止性行為( ?。?
A.
替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.
與客戶約定分享投資收益,對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.
提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.
向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
98、證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的( ?。┣闆r進(jìn)行全面稽核,出具稽核報(bào)告。
A.
合規(guī)運(yùn)作
B.
盈虧
C.
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.
交易狀況
99、投資者通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶的流程是( ?。?。
A.
開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者申請(qǐng),申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開(kāi)戶申請(qǐng)
B.
中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司收到后進(jìn)行審核
C.
對(duì)于合規(guī)的申請(qǐng)予以配號(hào),并實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回各開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)
D.
開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)已配號(hào)的申請(qǐng),使用中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡,打印證券賬戶卡交申請(qǐng)人
100、賬戶存續(xù)期間,證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)客戶信息進(jìn)行全面核查,核查內(nèi)容 包括( ?。?。
A.
客戶姓名、名稱或證件號(hào)碼
B.
證件有效期
C.
機(jī)構(gòu)年檢有效期等客戶重要身份信息
D.
聯(lián)系地址、聯(lián)系電話