二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（　?。┣樾沃坏模?zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A． 違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)
B． 向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷
C． 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款
D． 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
62、證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者身份的（　?。┻M(jìn)行審查。
A． 真實(shí)性
B． 準(zhǔn)確性
C． 可靠性
D． 合法性
63、深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（　?。?。
A． 9：15～11：30
B． 9：30～11：30
C． 13：O0～15：27
D． 13：00～15：30
64、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)有（　?。?。
A． 每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理
B． 能成交者予以成交
C． 不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
D． 部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
65、在以下（　　）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。
A． 客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶
B． 客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶
C． 專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶
D． 客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶
66、以下（　?。儆谧C券公司的直接營(yíng)銷渠道。
A． 證券公司的營(yíng)銷人員直接銷售
B． 直接郵寄宣傳單
C． 經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問
D． 證券公司營(yíng)業(yè)部的直接銷售
67、證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的主要要求有（　?。?。
A． 建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度
B． 建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度
C． 建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度
D． 統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理
68、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容有（　　）。
A． 集合計(jì)劃成立的條件和時(shí)間
B． 投資理念與投資策略
C． 投資決策依據(jù)
D． 投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
69、證券公司提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)}義，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（　　）。
A． 當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
B． 證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式、職責(zé)和禁止行為
C． 除外事項(xiàng)
D． 爭(zhēng)議或者糾紛解決方式
70、投資者在ETF募集期間，認(rèn)購(gòu)ETF的方式有（　?。?。
A． 場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)上)
B． 場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)下)
C． 網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
D． 網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)