81、在下列( ?。┣闆r下,收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。
A.
上海證券交易所,當(dāng)日有成交的
B.
上海證券交易所,當(dāng)日無成交的
C.
深圳證券交易所,收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的
D.
深圳證券交易所,未進行收盤集合競價的
82、A股賬戶按持有人分為( ?。?
A.
自然人證券賬戶
B.
一般機構(gòu)證券賬戶
C.
證券公司自營證券賬戶
D.
基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
83、上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的,根據(jù)需要可以公布的信息有( ?。?。
A.
成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱
B.
成交金額最大的5家會員營業(yè)部的買入、賣出數(shù)量
C.
成交金額最大的5家會員營業(yè)部的買入、賣出金額
D.
股份統(tǒng)計信息
84、以下關(guān)于對證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管,說法正確的有( )。
A.
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理
B.
中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理
C.
證券交易所對證券公司顧問業(yè)務(wù)的實際操作實行監(jiān)督管理
D.
證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施
85、客戶開立資金賬戶時,應(yīng)同時自行設(shè)置( ?。?。
A.
交易權(quán)限
B.
交易密碼
C.
資金密碼
D.
資金上限
86、深圳證券交易所規(guī)定,對未按照適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》,或者雖已簽署但未達(dá)開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的,會員應(yīng)當(dāng)采取的處理措施有( ?。?。
A.
對發(fā)生買入申報但未成交的,及時限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場交易,直至完全符合適當(dāng)性管理的要求
B.
對發(fā)生賣出申報但未成交的,及時限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場交易,直至完全符合適當(dāng)性管理的要求
C.
對發(fā)生買人申報且已成交的,及時限制其創(chuàng)業(yè)板交易買人權(quán)限,并在買人申報發(fā)生日后的2個交易日內(nèi),根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通相關(guān)手續(xù),直至完全符合適當(dāng)性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板買入限制,或者督促其賣出所持有股份
D.
對發(fā)生賣出申報且已成交的,及時限制其創(chuàng)業(yè)板交易賣出權(quán)限,并在賣出申報發(fā)生日后的2個交易日內(nèi),根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通相關(guān)手續(xù),直至完全符合適當(dāng)性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板賣出限制,或者督促其買入所持有股份
87、下列關(guān)于上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的說法中正確的有( ?。?。
A.
證券交易所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申報代碼和簡稱。申報方向為賣出,價格為1 000元,單位為手,1手為1 000元面額
B.
同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的,將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C.
轉(zhuǎn)股申報,不得撤單
D.
可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報
88、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.
認(rèn)購方式不同
B.
發(fā)行價格的確定方式不同
C.
認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D.
承銷方式不同
89、股份初始登記包括( ?。┑?。
A.
首次公開發(fā)行登記
B.
增發(fā)新股登記
C.
送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記
D.
配股登記
90、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括( ?。?。
A.
證券投資基金
B.
集合資產(chǎn)管理計劃
C.
資產(chǎn)支持證券
D.
金融衍生品