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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
151、 證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)的申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券 交易所按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。 ( ?。?

152、證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶可以用客戶的姓名,也可以用客戶的代理人的姓名。( ?。?

153、 證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。 ( ?。?br />
154、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))。( ?。?br />
155、 非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)換債券可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ( ?。?

156、 證券公司因包銷而買賣證券,或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營(yíng)清單的限制。 ( ?。?

157、公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方,公正地處理證券交易事務(wù)。( ?。?

158、 上交所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況,調(diào)整專業(yè)投資者和普通投資者參與交易的債券產(chǎn)品的范圍。 ( ?。?

159、 自助交割即客戶憑身份證、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割,自行打印交割單。 ( ?。?

160、客戶開(kāi)戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。(?。?
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