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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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141、 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。 ( ?。?

142、 自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別是:自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。 (  )

143、 投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí),必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。 ( ?。?

144、 自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行。( ?。?

145、 確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好,細(xì)分市場(chǎng)越多越好。 (  )

146、 轉(zhuǎn)托管不可撤單。 (  )

147、 證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書(shū)面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。 (  )

148、 證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 ( ?。?br />
149、 中小企業(yè)板上市公司連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于200萬(wàn)股的,深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 ( ?。?

150、 證券交易所的設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院決定。 ( ?。?br />
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