21、( )指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前,由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè),并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
A.
初始登記
B.
退出登記
C.
變更登記
D.
債券登記
22、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( ?。?。
A.
市場(chǎng)性
B.
發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
C.
經(jīng)濟(jì)高效性
D.
股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱
23、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的股份的報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為( ?。?。
A.
0.001元
B.
0.01元
C.
0.1元
D.
1元
24、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是( ?。?。
A.
承擔(dān)賠償責(zé)任
B.
維護(hù)委托人的權(quán)益
C.
嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
D.
盡量使買賣雙方按自已意愿成交
25、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的( )。
A.
10%
B.
15%
C.
50%
D.
100%
26、上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng),在每月前5個(gè)工作日內(nèi),向上海證券交易所提供( ?。┬畔?。
A.
上月資產(chǎn)市值
B.
上月資產(chǎn)凈值
C.
上月資產(chǎn)總值
D.
上月資產(chǎn)平均值
27、證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( ?。?
A.
決策的自主性
B.
交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.
收益的不穩(wěn)定性
D.
買賣的隨意性
28、全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購(gòu),任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( ?。?,任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A.
20%,20%
B.
20%,200%
C.
200%,20%
D.
200%,200%
29、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的( ?。┤眨瑧?yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.
5日
B.
10日
C.
15日
D.
20日
30、證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( ?。?。
A.
5%
B.
30%
C.
100%
D.
500%