> 在線做題">

商洛寄四电子有限公司

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校>證券從業(yè)>證券交易>模擬試題

2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
151、同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。( ?。?

152、 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止操縱市場的行為。(  )

153、 對公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為,按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定,追究其責(zé)任,屬于合規(guī)風(fēng)險的防范措施。 (  )

154、 證券公司進(jìn)行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差,這種收益較為確定。 ( ?。?br />
155、 A券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù),該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。( ?。?br />
156、 一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( ?。?

157、 股須交易的特別處理不僅是對上市公司的處罰,也是對上市公司目前狀況的一種揭示,是要提示投資者注意風(fēng)險。 ( ?。?

158、合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。(  )

159、 證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( ?。?

160、 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。 ( ?。?

相關(guān)閱讀

??????????????????

兖州市| 尚义县| 阿拉善左旗| 大洼县| 乌拉特中旗| 色达县| 中山市| 昌乐县| 义马市| 合作市| 苏尼特右旗| 彭州市| 栖霞市| 图木舒克市| 富源县| 奉化市| 博白县| 萨迦县| 叶城县| 永寿县| 象山县| 武隆县| 高州市| 彭泽县| 芦山县| 保康县| 乌拉特后旗| 漳州市| 井陉县| 大渡口区| 禹州市| 斗六市| 昭平县| 秦皇岛市| 宣威市| 九龙县| 房产| 剑阁县| 大竹县| 浙江省| 应城市|
登錄

新用戶注冊領(lǐng)取課程禮包

立即注冊
掃一掃,立即下載
意見反饋 返回頂部