21、( )用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。
A.
轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.
轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C.
轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.
轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
22、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者委托的( ?。╉樞蛳驁?bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.
價(jià)格高低
B.
數(shù)量多少
C.
時(shí)間先后
D.
規(guī)模大小
23、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是( ?。?。
A.
提供證券資產(chǎn)管理
B.
提高證券市場(chǎng)效率
C.
提供信息服務(wù)
D.
防止股價(jià)波動(dòng)
24、符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后,需經(jīng)證券交易所( )批準(zhǔn)方可成為會(huì)員。
A.
監(jiān)事會(huì)
B.
理事會(huì)
C.
董事會(huì)
D.
專門委員會(huì)
25、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的,這個(gè)期限不得超過( )交易日。
A.
1個(gè)
B.
2個(gè)
C.
5個(gè)
D.
10個(gè)
26、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為( ?。┨峁┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.
境內(nèi)上市公司
B.
海外上市公司
C.
非上市公司
D.
民營(yíng)企業(yè)
27、投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的,可在( ?。┤粘钟行矸葑C明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
A.
T-1
B.
T
C.
T+3
D.
T+5
28、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在( ?。┺k理債券的質(zhì)押登記。
A.
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
B.
中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.
證券登記結(jié)算公司
D.
證券交易所
29、按( )不同,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
A.
風(fēng)險(xiǎn)種類
B.
風(fēng)險(xiǎn)品種
C.
風(fēng)險(xiǎn)起因
D.
風(fēng)險(xiǎn)成因
30、上交所會(huì)員應(yīng)謹(jǐn)慎審核專業(yè)投資者資格申請(qǐng),制定( ?。?,向投資者充分揭示債券交易風(fēng)險(xiǎn)。
A.
《債券市場(chǎng)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.
《債券市場(chǎng)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C.
《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.
《投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》