二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、上海證券交易所B股送股的派發(fā)日程安排為（　　）。
A． 向證券交易所提交公告申請日為T—1日前
B． 公告刊登日為T日
C． 最后交易日為T+3日
D． 股權(quán)登記日為T+6日
62、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（　?。?。
A． 公平公正、誠實守信
B． 健全制度、規(guī)范運作
C． 投資風險客戶自擔
D． 投資損失證券公司連帶
63、可以受理非交易過戶的情形包括（　?。?。
A． 對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請
B． 基金會需是依據(jù)《基金會管理條例》合法設(shè)立，并在民政部門登記的基金會(含境外基金會代表機構(gòu))
C． 對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過戶登記申請
D． 對于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)(含在有權(quán)登記機關(guān)未完成注銷或已完成注銷)涉及的過戶登記申請
64、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（　?。?。
A． 財務(wù)部門
B． 風險監(jiān)控部門
C． 計算機管理中心
D． 業(yè)務(wù)稽核部門
65、證券經(jīng)紀商堅持客戶適當性管理原則要做到（　　）。
A． 認真了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
B． 向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況應(yīng)相適應(yīng)
C． 對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托
D． 按規(guī)定與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴格遵守協(xié)議約定
66、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排為（　?。?。
A． 中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復(fù)日(T-3日前)
B． 公告刊登日(T日)
C． 權(quán)益登記日(T+3日)
D． 現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
67、申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（　?。┑劝l(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
A． 配股
B． 增發(fā)
C． 擴募
D． 封轉(zhuǎn)開
68、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，（　　）大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1 000萬元人民幣。
A． A股
B． 基金大宗交易
C． 國債
D． 債券回購
69、滿足（　　）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的轉(zhuǎn)讓方式。
A． 由證券交易所指定主辦券商的退市公司
B． 未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C． 不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司
D． 與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議且披露經(jīng)審計的最近年度財務(wù)報告的退市公司
70、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（　?。?。
A． 大宗交易
B． 融資融券交易
C． 特定證券的主交易商報價
D． 上市開放式基翕等的申購與贖回