B．封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
C．開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額
D．基金有封閉式與開放式之分
32. 根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（ ?。?。
A．證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定
B．證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
C．證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”
D．證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價格
33. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
34. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ?。?。
A．上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間
B．深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C．每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
35. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（ ?。?。
A．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托
B．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托
C．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托
36. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項有（ ?。┑?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B．證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項的保密責(zé)任
C．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
37. 合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．證券交易所
B．國家外匯管理局
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會
38. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（ ?。?。
A．復(fù)牌時對申報實行連續(xù)競價
B．停牌期間可以申報撤銷
C．停牌期間可以進(jìn)行申報
D．停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
39. 證券經(jīng)營機構(gòu)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告，將受到的處罰包括（ ?。?。
A．警告
B．沒收非法所得
C．罰款
D．追究刑事責(zé)任
40. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中，下列選項中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（ ）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．上海證券交易所退市的公司
D．深圳證券交易所退市的公司
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