C選項(xiàng),在國(guó)家法定假日,交易所休市。
D選項(xiàng),證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。
82. ACD
B選項(xiàng),最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。
83. AD
A選項(xiàng),禁止挪用客戶(hù)的資金和賬戶(hù),D選項(xiàng),禁止侵占客戶(hù)的國(guó)債兌付金。
84. ABD
C選項(xiàng),委托買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格由投資者決定,委托價(jià)格應(yīng)為有效申報(bào)價(jià)格,委托不需要保證成交。
85. ABD
C選項(xiàng),中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方,不提供交收擔(dān)保。
86. CD
對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
87. AB
國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。
88. AC
B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易,可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。
89. AC
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體:融資方和融券方;兩次交易行為:期初和期末。
90. BCD
特別會(huì)員享有的權(quán)利有:列席證券交易所會(huì)員大會(huì);向證券交易所提出相關(guān)建議;接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
91. BCD
封閉式基金通過(guò)證券交易所買(mǎi)賣(mài)。
92. BC
證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定,證券交易所不決定證券交易的價(jià)格。
93. ABC
受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。
94. ABCD
關(guān)于申報(bào)時(shí)間,上海證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每個(gè)交易日9:20;9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~11:30、13:00~15:00。
95. BC
整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱(chēng)“1手”。零數(shù)委托是指客戶(hù)委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí),買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前,我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
96. ABCD
《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括:雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶(hù)、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶(hù)、附則。
97. BCD
合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
98. BCD
對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題,我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。
99. ABC
D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
100. ABCD
現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票,主要分為兩大類(lèi):一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。
101、正確答案:BDE
102、 正確答案:ABCDE
103、正確答案:BCE
104、正確答案:ABD
105、正確答案:ABC
106、正確答案:ABD
107、正確答案:ABDE
108、正確答案:ABCD
109、正確答案:ABDE
110、正確答案:BCD
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