1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）份額的（ ?。I(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)。
A．認(rèn)購(gòu)
B．交易
C．申購(gòu)
D．贖回
2. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括（ ?。?BR> A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
B．國(guó)債、公司或企業(yè)債
C．證券投資基金
D．A、B股
3. 關(guān)于證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．證券賬戶(hù)是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的
B．證券賬戶(hù)是證券公司為投資者開(kāi)立的
C．證券賬戶(hù)可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D．證券賬戶(hù)可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)
4. 下列尚未公開(kāi)的信息中，（ ?。儆趦?nèi)幕信息。
A．上市公司訂立可使全年銷(xiāo)售收入大幅增長(zhǎng)的銷(xiāo)售合同
B．持有公司3％股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)
C．上市公司發(fā)生重大損失
D．某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式
B．客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C．客戶(hù)資產(chǎn)的數(shù)額
D．投資目標(biāo)和管理期限
6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。
A．業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B．業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
C．業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
7. 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定
B．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
C．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
D．投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手
8. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
B．證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份
C．股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
D．股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10％
9. 目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在（ ?。┻M(jìn)行。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
10. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有（ ）。
A．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券
B．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金
C．深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)
D．權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)
試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《證券交易》機(jī)考試題答案匯總
2014證券從業(yè)統(tǒng)考安排四次考試，233網(wǎng)校為大家提供2014年證券從業(yè)報(bào)名指南——考試時(shí)間——準(zhǔn)考證打印等一站式服務(wù)。
同時(shí)2014證券預(yù)約式全年八次考試，233網(wǎng)校為各位考證網(wǎng)友提供一站式服務(wù)：2014年證券預(yù)約式報(bào)考指南——考試時(shí)間——準(zhǔn)考證打印——真題答案交流——成績(jī)查詢(xún)交流，233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團(tuán)隊(duì)，專(zhuān)為證券考證人員打造證券VIP班，同時(shí)為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛(ài)的老師講課，根據(jù)機(jī)考形式，我們?yōu)榇蠹揖臏?zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場(chǎng)，讓考友輕松備考。
