A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
12. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷證券公司證券營業(yè)許可證
B.暫停從事證券業(yè)務(wù)
C.記過
D.罰款
13. 上海證券交易所于( ?。┱介_業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中,( )不屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B.上市公司收購的有關(guān)方案
C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
15. 在國外,新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為( ?。?。
A.分銷購買方式
B.包銷購買方式
C.承銷購買方式
D.招標(biāo)購買方式
16. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國銀行間債券市場回購期限最短為( ?。铋L為( ?。?。
A.7天 4個(gè)月
B.1天 4個(gè)月
C.1天 1年
D.7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( ?。?。
A.不含首次交收日,不含到期交收日
B.不含首次交收日,含到期交收日
C.含首次交收日,不含到期交收日
18. D.含首次交收日,含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí),深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的,在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股
B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股
C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股
19. 中國結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證,在( ?。?duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。
A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)
B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)
C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)
D.權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定,證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( ?。?。
A.正常交易日15:00-15:30
B.正常交易日13:00-15:00
C.正常交易日14:57-15:00
D.正常交易日15:00-15:15
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