A．5
B．8
C．10
D．12
52. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ?。?。
A．提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)
B．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托
C．為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
D．挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金
53. 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ?。?BR> A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶(hù)辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C．為客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
54. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，（ ?。└鞣种C(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
A．中國(guó)人民銀行
B．結(jié)算銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
55. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。
A．違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)
B．假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券
C．客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托
D．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
56. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（ ?。?。
A．工作繁瑣，效率低下
B．一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接
C．股價(jià)被操縱的可能性較大
D．市場(chǎng)性不強(qiáng)
57. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（ ?。?。
A．自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限
B．自動(dòng)托管，指定買(mǎi)賣(mài)，可以轉(zhuǎn)托
C．自動(dòng)托管，隨處通賣(mài)，限定買(mǎi)入，托管不限
D．自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，隨處通賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限
58. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是（ ?。?BR> A．持倉(cāng)限額制度
B．實(shí)物交割制度
C．價(jià)格限制制度
D．保證金制度
59. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（ ?。╉殞⒐煞莩钟腥嗣麅?cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券主承銷(xiāo)商
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算公司
60. 新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶(hù)外，同一證券賬戶(hù)多次申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為（ ?。?。
A．申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)
B．第一次申購(gòu)
C．最后一次申購(gòu)
D．全部申購(gòu)
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