1．B?！窘馕觥吭趯嵺`中，公正原則體現(xiàn)在很多方面，例如：公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為等。
2．A。【解析】我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《中華人民共和國證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。2006中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，2010年3月批準第一批證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點。
3．B。【解析】在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
4．B?！窘馕觥孔C券市場的流動性包含兩個方面的要求。即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來。單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。
5．B?！窘馕觥孔C券交易所為了保證證券交易正常、有序地進行，要對會員取得的交易席位實施嚴格管理。證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意．會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
6．B?！窘馕觥吭趯嶋H運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券，上市基金、權(quán)證等各類證券。
7．B?！窘馕觥渴袃r委托方式的優(yōu)點是沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。題中描述的是限價委托方式的優(yōu)點。
8．B。【解析】在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷或變更原來的委托指令。
9．B?！窘馕觥靠蛻?含個人和機構(gòu))辦理現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬取款時，不能直接從其存管賬戶中辦理，而需先將其存管賬戶資金轉(zhuǎn)人其簽約存款賬戶后，從其簽約存款賬戶辦理現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬取款。
10．A?！窘馕觥緽股的境外客戶在境外委托時，有一些不同于境內(nèi)委托申報的特點。境外客戶若要買賣B股，可通過境內(nèi)、境外證券代理商進行。目前。境外證券代理商基本都是通過國際通信設(shè)備與證券交易所系統(tǒng)直接連接，將客戶交易指令申報進交易所。
11．B。【解析】上海證券交易所固定收益平臺的交易商分為兩種：一種稱交易商，一種稱一級交易商。其中，只要求后者必須具備做市能力。
12．B。【解析】大宗交易不納人證券交易所即時行情和指數(shù)的計算．成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。
1 3．B?！窘馕觥客顿Y者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險意識、參與意識和風(fēng)險識別能力，進而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護的能力。
14．B?！窘馕觥窟M行市場細分。首先應(yīng)對各種市場細分方法有一個比較充分的認識，并挑選出最佳的細分方法；然后要了解各類信息，如各細分市場的關(guān)鍵購買因素、客戶偏好、經(jīng)濟效益和競爭態(tài)勢等。
15．B?！窘馕觥扛郊臃?wù)可以為核心服務(wù)提高附加值．從而可以更清楚地突出證券公司的特色。
16．A?！窘馕觥棵恳挥行曩弳挝慌湟粋€號，并按以下辦法配售新股：(1)當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時．投資者按其有效申購量認購股票；(2)當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時．則通過搖號抽簽．確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。
1 7．A?！窘馕觥恐袊Y(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(身份驗證機構(gòu))辦理自身驗證。投資者辦理身份驗證．須遵循先注冊、后激活的程序。
18．B。【解析】轉(zhuǎn)股申報不得撤單。
19．B?！窘馕觥看k股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看．并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
20．B?！窘馕觥孔C券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。
21．A?！窘馕觥孔C券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
22．B?！窘馕觥繘Q策的自主性是證券公司自營業(yè)務(wù)的首要特點。
23．B?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。
24．B?！窘馕觥克^內(nèi)幕交易．是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動，定義內(nèi)幕交易與交易事后是否造成損失無關(guān)。
25．B?！窘馕觥克^內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，其中公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。
26．B，【解析】從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
27．A?！窘馕觥孔C券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。客戶可以授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機構(gòu)查詢。
28．B?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制，禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資融券，禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當由總部決定的事項。
29．A?！窘馕觥孔C券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當分別由不同的部門和崗位負責，負責風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。
30．B。【解析】客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融人資金。
31．B?！窘馕觥咳站鶕Q手率是指過去3個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日換手率的平均值。
32．A?！窘馕觥繐ＷC券涉及投票權(quán)行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。證券公司應(yīng)當事先征求信用交易客戶的投票意愿，并根據(jù)信用交易客戶的意愿進行投票。
33．B?！窘馕觥孔C券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔保。
34．B?！窘馕觥孔C券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用予以下用途：(1)銀行存款；(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品；(3)購置自用不動產(chǎn)：(4)證監(jiān)會認可的其他用途。
35．B?！窘馕觥?002年12月30日和2003年1月3日。上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。
36．B?！窘馕觥坑捎谖覈适袌龌潭炔桓?、參與主體同質(zhì)性較強、稅收和會計政策等原因，截止到2010年年底，相對于質(zhì)押式回購，買斷式回購交易并不活躍。
37．B?！窘馕觥孔C券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收．結(jié)算參與人負責辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。
38．B。【解析】結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶也稱為結(jié)算備付金賬戶。
39．B?！窘馕觥砍齼纛~清算外，在一些證券品種上還存在逐筆交收制度，如權(quán)證的行權(quán)、買斷式回購的到期結(jié)算等。對于實行逐筆交收的證券交易，中國結(jié)算公司滬深分公司并不將其納入到凈額清算中，而是逐筆計算對應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付數(shù)量或金額。
40．B?！窘馕觥扛鶕?jù)規(guī)定，證券應(yīng)當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下；但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
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