A．5 000元以上3萬元以下
B．5 000元以上5萬元以下
C．1萬元以上10萬元以下
D．5萬元以上20萬元以下
42．證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近（ ）年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
43．（ ）負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
A．董事會
B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D．分支機構(gòu)負責(zé)人
44．客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在（ ?。╅_立實名信用資金賬戶。
A．證券登記結(jié)算機構(gòu)
B．指定商業(yè)銀行
C．證券公司
D．證券交易所
45．證券公司在向客戶融資融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方(指證券公司)信息不包括（ ?。?。
A．法定代表人
B．聯(lián)系方式
C．公司營業(yè)執(zhí)照
D．住所
46．客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（ ?。?。
A．可以有多個
B．－般有2個
C．至少有1個
D．只能有1個
47．可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進行折算，其中，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
48．轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法由（ ?。┲贫?。
A．證券金融公司
B．中國證監(jiān)會
C．指定商業(yè)銀行
D．證券交易所
49．對單－證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（ ?。?。
A．15%
B．45%
C．50%
D．85%
50．深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種不包括（ ?。┨?。
A．1
B．3
C．7
D．14
51．全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與者不包括（ ?。?BR> A．在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)
B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國銀行辦事處
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)
D.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)
52．2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為（ ）。
A．7天
B．1天
C．2天
D．15天
53．上海證券交易所買斷式回購的交易按照（ ?。┰瓌t結(jié)算。
A．兩次成交、兩次清算
B．－次成交、兩次清算
C．兩次成交、－次清算
D．－次成交、－次清算
54．根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（ ）。
A．歸融券方
B．歸融資方
C．退還雙方
D．歸風(fēng)險基金
55．目前，中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)布的（ ?。┮约?010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A．《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》
B．《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記條例》
C．《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》
D．《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理條例》
56．下列關(guān)于證券交收違約處理的描述中不正確的是（ ?。?。
A．對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
B．中國結(jié)算公司滬深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
C．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)
D．深圳B股－般不存在證券交收違約處理問題
57．根據(jù)財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的（ ），以及結(jié)算參與人證券交易金額的－定比例收取。
A．10%
B．20%
C．25%
D．50%
58．證券交易的清算適用于（ ?。?BR> A．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
B．－定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算
C．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃
59．下列關(guān)于凈額清算的說法中錯誤的是（ ?。?。
A．目前．通過證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算方式
B．凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
C．采用凈額清算方式清算價款時，同－清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算
D．采用凈額清算方式清算證券時，同－清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算
60．從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不－，美國證券市場采?。ā 。?。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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