A．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
B．向二級市場投資者按市值配售
C．對－般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式
D．上網(wǎng)定價發(fā)行
22．根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取的費用有（ ?。?BR> A．印花稅
B．傭金
C．過戶費
D．手續(xù)費
23．關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項中正確的有（ ）。
A．經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營
B．投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)
C．根據(jù)權(quán)證價格漲跌幅限制，權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前－日收盤價格－(標的證券前－日收盤價－標的證券當日跌幅價格)×125%×行權(quán)比例
D．權(quán)證上市首日開盤參考價由證券交易所計算
24．下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風險的有（ ?。?。
A．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
C．因不可預見因素導致市場波動造成的虧損
D．由于管理不善或內(nèi)控不嚴而使自營業(yè)務(wù)受到損失
25．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．對其人員的要求有（ ?。?。
A．無不良行為記錄
B．具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．最近1年未受到過行政處罰
26．資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管．做好（ ?。┑裙ぷ鳌?BR> A．客戶盡職調(diào)查
B．辦理資金收付事項
C．監(jiān)督證券公司投資行為
D．投資運作
27．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容有（ ）。
A．對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)－管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度
B．建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當指定專門人員具體負責每－個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜
C．嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
D．證券公司、托管銀行及推廣機構(gòu)應(yīng)當明確對客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計劃的合同、協(xié)議、客戶明細、交易記錄等文件資料
28．在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔的義務(wù)有（ ?。?BR> A．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C．不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
D．按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用
29．分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ）。
A．投資部門
B．風險監(jiān)控部門
C．研究部門
D．業(yè)務(wù)稽核部門
30．進行客戶征信調(diào)查時，對融資融券需求的調(diào)查包括（ ?。?。
A．融資融券授信方式
B．融資融券授信額度
C．融資融券授信期限
D．融資融券授信利率
31．《融資融券交易風險揭示書》提示客戶注意融資融券交易具有的（ ），以及其特有的投資風險放大等風險。
A．市場風險
B．系統(tǒng)風險
C．違約風險
D．政策風險
32．關(guān)于保證金可用余額及計算，下列選項中正確的有（ ）。
A．客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額
B．保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金加證券市值減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金的余額
C．當融資買入證券市值低于融資買入金額時，折算率按100%計算
D．當融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算
33．業(yè)務(wù)管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（ ?。┑仍?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
A．制度不全
B．管理不善
C．控制不力
D．操作失誤
34．關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（ ）。
A．債券回購交易申報中，融券方按“賣出”(S)予以申報
B．在上海證券交易所．申報數(shù)量必須是1 O00手及其整數(shù)倍
C．計價單位為每百元資金到期年收益
D．在上海證券交易所，回購交易單筆申報最大數(shù)量不得超過2萬手
35．在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，中央結(jié)算公司為參與者提供（ ）服務(wù)。
A．報價
B．托管
C．結(jié)算
D．信息
36．在買斷式回購初始結(jié)算中，如T+1日結(jié)算參與人資金交收違約，中國結(jié)算公司上海分公司將（ ?。?BR> A．按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券
B．對待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)
C．計收利息及交收違約金
D．不能提請證券交易所暫停該結(jié)算參與人的買斷式回購交易資格
37．證券登記按種類可以分為（ ?。?BR> A．基金登記
B．期滿登記
C．變更登記
D．權(quán)證登記
38．信用風險可以進－步細分為（ ?。?。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
39．我國對價差風險的防范包括（ ?。?BR> A．規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以要求高風險參與人提供交收履約擔保
B．當結(jié)算參與人資金交收違約且其當日買入暫不交付的證券不足以彌補違約交收資金時，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔保
C．結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔保品等予以彌補
D．處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索；在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的，可用結(jié)算互保金彌補
40．非交易過戶登記的原因有（ ?。?BR> A．公司購并
B．財產(chǎn)分割
C．行政劃撥
D．司法扣劃
41．從基本類型看，基金－般可以分為（ ）。
A．可流通基金
B．不可流通基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
42．A股賬戶按持有人分為（ ?。?。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境外投資者證券賬戶
C．自然人證券賬戶
D．－般機構(gòu)證券賬戶
43．上海證券交易所固定收益平臺的交易商有（ ?。?。
A．－級交易商
B．交易商
C．特殊交易商
D．二級交易商
44．經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．投資者教育與適當性管理
B．證券投資顧問服務(wù)
C．清算交割
D．賬戶管理
45．在上海證券交易所，法人和其他組織申請成為專業(yè)投資者的條件有（ ?。?。
A．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B．相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試
C．最近5年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D．不存在嚴重不良誠信記錄
46．下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷時，可以營銷本公司提供的經(jīng)紀業(yè)務(wù)、
B．證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷時，不可以營銷本公司提供的經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷時，可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)
D．證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷時，不可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)
47．下列關(guān)于“五緣法”，說法錯誤的有（ ?。?。
A．“親緣”指營銷人員的親戚
B．“神緣”指通過各種商業(yè)活動認識的人
C．“業(yè)緣”指通過宗教信仰認識的人
D．“地緣”指營銷人員在出生地、變換居住地所認識的人
48．下列關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排的說法中，錯誤的有（ ?。?BR> A．公告刊登日為T日
B．結(jié)算公司核準答復日為T－3日前
C．申請材料送交日為T－7日前
D．股權(quán)登記日為T+5日
49.股份轉(zhuǎn)讓的報價信息包括（ ?。?。
A．委托類別
B．買賣方向
C．擬買賣價格
D．聯(lián)系方式
50．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ）。
A．資產(chǎn)支持證券
B．集合資產(chǎn)管理計劃
C.保險
D．債券
輔導資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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