1．AC?！窘馕觥抗瓌t是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請，未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請，都違背了證券交易的公正原則。內(nèi)幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露，違背的是公開原則。
2．AB?！窘馕觥科谪浗灰着c遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行；期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行。
3．ACD。【解析】在連續(xù)交易中．并非意味著交易一定是連續(xù)的，所以B選項的說法是錯誤的。
4．ABC?！窘馕觥緿選項為會員(不是特別會員)應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。
5．ABC?！窘馕觥孔C券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。
6．ABD。【解析】根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。
7．AB?！窘馕觥烤W(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
8．BC?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定．采用競價交易方式的。每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。
9．AD?！窘馕觥繌?002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收??；B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
10．ACD?！窘馕觥縎T股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15％的(深圳證券交易所為±12％)認(rèn)定為股票的異常波動。
11．AD?！窘馕觥抗潭ㄊ找嫫脚_的交易時間為9：30～11：30、13：00～14：O0。
12．ABCD?！窘馕觥亢细裢顿Y者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
13．ABCD?！窘馕觥砍鲜鏊捻椡?，深圳證券交易所予以重點監(jiān)控的事項還包括：證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為。
14．BD。【解析】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中的委托代理關(guān)系表現(xiàn)為：投資者(客戶)是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。
15．ABCD?！窘馕觥砍}中的四個選項外，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)還有：(1)如實記錄客戶資金和證券的變化；(2)堅持為客戶保密制度；(3)不接受全權(quán)委托。
16．ABC?！窘馕觥孔匀蝗松暾堊兏C券賬戶注冊資料時，客戶本人填寫“證券賬戶注冊資料變更申請表”，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、巾國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
17．ABCD?！窘馕觥抠Y金賬戶管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶資金存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
18．ABCD?！窘馕觥客顿Y者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險揭示和本公司基本信息公示等．同時要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。題中四個選項均正確。
19．ABD?！窘馕觥孔C券公司的客戶招攬包括目標(biāo)市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。
20．ABC。【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益；(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券；(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息：散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息；(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；(11)泄露客戶資料。
21．ABCD?！窘馕觥可暇W(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行、向二級市場投資者按市值配售、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式等都是2000年以后，我國新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式，其中網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與網(wǎng)上定價市值配售屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。
22．ABC。【解析】在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。
23．BC。【解析】經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機(jī)構(gòu)計算；無保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計算，并將計算結(jié)果提交證券交易所。
24．BD。【解析】經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險。
25．ABC?！窘馕觥靠蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。D項屬于對證券公司本身的要求。
26．BC?！窘馕觥靠蛻糍Y產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托．對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管。辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。
27．ABC?！窘馕觥緿選項屬于推廣安排的內(nèi)容。
28．ABCD。【解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險；(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃；(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
29．BD。【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)．負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。
30．ABCD?！窘馕觥繉θ谫Y融券需求的調(diào)查包括：融資融券授信方式、額度、期限、利率、費率等。
31．ABCD?！窘馕觥俊度谫Y融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)包括的內(nèi)容之一是提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。
32．ACD。【解析】保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費用的余額。
33．ABCD。【解析】業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
34．AC?！窘馕觥緽選項應(yīng)為申報數(shù)量必須為100手或其整數(shù)倍；D選項應(yīng)為回購交易單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手。
35．BCD。【解析】全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收中，全國銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報價、交易提供中介及信息服務(wù)；中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。
36．ABC?！窘馕觥吭谫I斷式回購初始結(jié)算中，T+1日結(jié)算參與人資金交收違約的，中國結(jié)算公司上海分公司將按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券。中國結(jié)算公司上海分公司對待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)。同時，中國結(jié)算公司上海分公司將計收利息及交收違約金，并提請證券交易所暫停該結(jié)算參與人買斷式回購交易資格。
37．AD。【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等，按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。
38．AD。【解析】信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險和價差風(fēng)險。前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險；后者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險。
39．ABCD?！窘馕觥俊蹲C券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保。另外，當(dāng)結(jié)算參與人資金交收違約且其當(dāng)日買人暫不交付的證券不足以彌補(bǔ)違約交收資金時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔(dān)保；結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔(dān)保品等予以彌補(bǔ)；處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索；在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的，可用結(jié)算互保金彌卒}。
40．ABCD。【解析】非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
41．CD。【解析】從基本類型看，基金一般可以分為封閉式基金和開放式基金兩種。
42．CD?！窘馕觥緼股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。
43．AB。【解析】上海證券交易所固定收益平臺的交易商有兩種：交易商和一級交易商。
44．ABCD?！窘馕觥拷?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)等。
45．ABD?！窘馕觥緾選項喧為最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄。
46．BD?！窘馕觥孔C券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時，既可以營銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相聯(lián)結(jié)的其他服務(wù)產(chǎn)品，也可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)。
47．BC?！窘馕觥吭凇拔寰壏ā敝?，“物緣”指通過各種商業(yè)活動認(rèn)識的人；“神緣”指通過宗教信仰認(rèn)識的人；“業(yè)緣”指營銷人員通過曾經(jīng)的工作關(guān)系認(rèn)識的人。
48．CD?！窘馕觥可暾埐牧纤徒蝗諡門一5日前；股權(quán)登記日為T+3日。
49．ABCD。【解析】股份轉(zhuǎn)讓的報價信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等。
50．ABD?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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