1.在實(shí)踐中,公正原則僅體現(xiàn)在公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)方面。( ?。?BR> 2.2005年10月之前我國(guó)是禁止信用交易的。( ?。?BR> 3.在我國(guó),證券公司只能是有限責(zé)任公司。( ?。?BR> 4.證券成交速度越快,表示證券市場(chǎng)的流動(dòng)性越好。( ?。?BR> 5.證券交易所會(huì)員的會(huì)員席位除會(huì)員單位自己使用外,可以隨意將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。( ?。?BR> 6.在實(shí)際運(yùn)用中,A股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的-種通用型證券賬戶,它只可用于買賣人民幣普通股票。( ?。?BR> 7.市價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交,有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。( ?。?BR> 8.委托人在證券交易過程中發(fā)出委托指令后,在委托有效期內(nèi)即使委托還未成交,也無權(quán)撤銷或變更原來的委托指令。( ?。?BR> 9.客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))辦理現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬取款時(shí),可以直接從其存管賬戶中辦理。( )
10.境外客戶若要買賣B股,可通過境內(nèi)、境外證券代理商進(jìn)行。( ?。?BR> 11.上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商必須具備做市能力。( ?。?BR> 12.大宗交易納人證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。( ?。?BR> 13.證券公司進(jìn)行投資者教育的目的是為了提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量。( ?。?BR> 14.進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分,首先要了解各類信息,如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購(gòu)買因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。( ?。?BR> 15.有形服務(wù)可以為核心服務(wù)提高附加值,從而可以更清楚地突出證券公司的特色。( ?。?BR> 16.以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股,當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽,確定成功申購(gòu)者。( ?。?BR> 17.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的操作流程,投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù),需到證券公司營(yíng)業(yè)部辦理身份驗(yàn)證。( )
18.根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券上市交易規(guī)則,轉(zhuǎn)股申報(bào)可以撤單。( ?。?BR> 19.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),從基本特征看,這種股份可以在證券交易所掛牌,也可以通過證券公司進(jìn)行交易。( ?。?BR> 20.證券公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中不可以接受投資者的限價(jià)委托。( ?。?P> 輔導(dǎo)資料:2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦:2001-2014年證券考試真題匯總
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