1.我國(guó)證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】只有符合條件的發(fā)行人經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券。
2.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議;向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
3.創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金可以用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】創(chuàng)業(yè)企業(yè)規(guī)模小，且處于成長(zhǎng)發(fā)展階段，如果業(yè)務(wù)范圍分散，缺乏核心業(yè)務(wù)，既不利于有效控制風(fēng)險(xiǎn)，也不利于形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求發(fā)行人集中有限的資源主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，并強(qiáng)調(diào)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策。同時(shí)，要求募集資金只能用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)。
4.我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
5.在債券招標(biāo)發(fā)行中，根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，單一價(jià)格中標(biāo)是美式招標(biāo)的特點(diǎn)。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】單一價(jià)格中標(biāo)是荷蘭式招標(biāo)的特點(diǎn);美式招標(biāo)的特點(diǎn)是多種價(jià)格中標(biāo)。
6.證券流通市場(chǎng)又稱為證券一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。( )
【答案】B
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng);證券交易市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)。
7.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。( )
【答案】B
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)發(fā)展的必要條件。
8.證券發(fā)行交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵循自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。( )
【答案】A
【解析】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。
9.公募發(fā)行，又稱公開(kāi)發(fā)行，是發(fā)行人向特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行。( )
【答案】B
【解析】公募發(fā)行，又稱公開(kāi)發(fā)行，是發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行。在公募發(fā)行方式下，任何合法的投資者都可以認(rèn)購(gòu)擬發(fā)行的證券。
10.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是以歐洲各國(guó)為代表的注冊(cè)制，二是以美國(guó)為代表的核準(zhǔn)制。( )
【答案】B
【解析】證券發(fā)行制度主要有兩種：一是以美國(guó)為代表的注冊(cè)制，二是以歐洲各國(guó)為代表的核準(zhǔn)制。
11.在核準(zhǔn)發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。( )
【答案】B
【解析】證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。只有符合條件的發(fā)行人經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券。題中描述的是注冊(cè)制。
12.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，可以保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)。( )
【答案】B
【解析】實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)。
13.保薦人制度的目的在于，證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。( )
【答案】B
【解析】實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。
14.由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)股票發(fā)行制度的一場(chǎng)深刻變革。( )
【答案】A
【解析】證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定的審核制度。
15.我國(guó)的股票發(fā)行審核制度規(guī)定，證券發(fā)行審核委員會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)意見(jiàn)，依法做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。( )
【答案】B
【解析】我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制。發(fā)行申請(qǐng)需有保薦人推薦和輔導(dǎo)，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。保薦人制度明確了保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任并建立了責(zé)任追究機(jī)制;發(fā)行審核制度規(guī)定證券發(fā)行審核委員會(huì)依法獨(dú)立地審核股票發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)審委的審核意見(jiàn)，依法做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
16.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：自銷(xiāo)和包銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷(xiāo)為主。( )
【答案】B
【解析】發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：一是自己銷(xiāo)售，稱為自銷(xiāo);二是委托他人代為銷(xiāo)售，稱為承銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以承銷(xiāo)為主。
17.上市公司采取定向增發(fā)方式時(shí)，其可以對(duì)認(rèn)購(gòu)者的持股期限有所限制。這種增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。( )
【答案】A
18.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求，在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人所募集的資金只能用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)。( )
【答案】A
【解析】根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》相關(guān)規(guī)定，在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人應(yīng)集中有限的資源主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，并強(qiáng)調(diào)要符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策。同時(shí)，所募集資金只能用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)。
19.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其最近1期末凈資產(chǎn)應(yīng)不少于2000萬(wàn)元。( )
【答案】A
【解析】《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。
20.上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)配售，不可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售。( )
【答案】B
【解析】上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)。對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售。
21.新股發(fā)行中的戰(zhàn)略投資者是指與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的法人。( )
【答案】A
【解析】戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
22.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))，采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。( )
【答案】A
23.上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷(xiāo)商在證券交易所開(kāi)設(shè)股票發(fā)行專戶并作為惟一的賣(mài)方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買(mǎi)人股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。( )
【答案】A
24.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，股票配售對(duì)象可選擇網(wǎng)下和網(wǎng)上兩種方式進(jìn)行新股申購(gòu)。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)。
25.根據(jù)《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》，公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。( )
【答案】A
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