101、 下面通常被稱作影響股票價格變動的基本因素的是（　?。?br>A．行業(yè)前景
B．心理因素
C．公司的經(jīng)營狀況
D．宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況


102、 2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（　?。?。
A．完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度


103、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（　?。?。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營運依據(jù)不同
D．對投資額的限制不同


104、 財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（　　）。
A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展
B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格


105、 證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（　?。?br>A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段
C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化


106、 《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制的規(guī)定包括（　?。?。
A．開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險
C．從業(yè)人員不得直接或問接持股的規(guī)定
D．對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務(wù)的風險控制指標


107、 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（　?。?。
A．提貨單
B．購物券
C．運貨單
D．倉庫棧單


108、 國際債券的投資者主要有（　?。?。
A．各國政府
B．各種基金會
C．銀行或其他金融機構(gòu)
D．工商財團和自然人


109、 在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括（　?。?br>A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(libor)
B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C．歐洲美元定期存款單利率
D．聯(lián)邦基金利率


110、 關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（　　）。
A．證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度
B．證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件
C．證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當
D．證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表；二是核準制，以美國為代表