31、
股權(quán)分置改革是為解決( ?。┦袌鱿嚓P(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.N股
32、
財(cái)政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債,期限為30年,年利率為7.2%,所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于( ?。?br>A.特別國債
B.財(cái)政債券
C.長期建設(shè)國債
D.國家重點(diǎn)建設(shè)債券
33、
場外交易市場是一個(gè)以( ?。┓绞竭M(jìn)行證券交易的市場。
A.公開招標(biāo)
B.議價(jià)
C.上網(wǎng)競價(jià)方式
D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
34、
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,符合( ?。l件的,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
D.最近3年未受過刑事處罰
35、
我國《證券法》規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下( )情形,由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A.公司情況發(fā)生重大變化,不符合公司債券上市條件
B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C.公司最近3年連續(xù)虧損,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.公司有重大違法行為
36、
1993年,( ?。┍慌鷾?zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。
A.中國銀行
B.中國投資銀行
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國國際信托投資公司
37、
關(guān)于上證50指數(shù),下列敘述錯(cuò)誤的是( ?。?br>A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法,按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額,對股票進(jìn)行綜合排名,從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C.指數(shù)以2003年12月31日為基日,以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期,基數(shù)為1000點(diǎn)
D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動時(shí),采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
38、
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家,發(fā)行( ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家,發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A.2
B.3
C.4
D.5
39、
關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
40、
我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是( ?。?。
A.注冊制
B.核準(zhǔn)制
C.通道制
D.審批制