一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1、
傳統(tǒng)理論認為,匯率下降,即本幣升值會引起( ?。?。
A.出口的增加
B.進口的減少
C.境外資本流入
D.國內(nèi)資本市場流動性減弱
2、
在國際市場上,( )的常見形式是國庫券,它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。
A.無期國債
B.中期國債
C.長期國債
D.短期國債
3、
我國《證券法》規(guī)定:“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以( ?。┑牧P款。”
A.3萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
4、
公開披露的基金信息不包括( ?。?。
A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟
C.對證券投資業(yè)績進行的預測
D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告
5、
上市公司信息披露應遵循的原則不包括( ?。?。
A.全面原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
6、
最早的證券化產(chǎn)品以( )房地產(chǎn)按揭貸款為支持,故稱為按揭支持證券(MBS)。
A.非銀行金融機構(gòu)
B.投資公司
C.政策銀行
D.商業(yè)銀行
7、
證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
8、
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( ?。┕梢陨?,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1億
B.2億
C.3億
D.4億
9、
目前我國股票市場實行T+1清算制度,而期貨市場是( )交易。
A.T+0
B.T+2
C.T+3
D.T+7
10、
中國證券結(jié)算制度根據(jù)( )的原則設計。
A.即時交付
B.集中交付
C.貨銀對付
D.貨銀交付