71、 進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（　?。?。
A．結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B．在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器
C．場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)
D．新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分


72、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（　?。┣樾?。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定


73、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類(lèi)，包括（　?。?br>A．股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具


74、 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)明，正確的是（　?。?。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)三板
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月
C．證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任


75、 我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們的區(qū)別有（　?。?br>A．發(fā)行主體的范圍不同
B．發(fā)行定價(jià)方式不同
C．擔(dān)保要求不同
D．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同


76、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（　?。?。
A．作用機(jī)制復(fù)雜
B．股價(jià)波動(dòng)幅度較大
C．波及范圍廣
D．干擾程度深


77、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（　?。┣樾螘r(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
A．因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B．未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告
C．股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件
D．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告


78、 關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（　　）。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷(xiāo)方式發(fā)行
D．上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為


79、 記名股票的特點(diǎn)包括（　?。?。
A．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
B．可以一次或分次繳納出資
C．股東權(quán)利歸屬于記名股東
D．便于掛失，相對(duì)安全


80、 針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（　　）。
A．改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為
B．設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤(pán)間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)
C．完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性
D．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄露的影響