8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試將近，小編為您整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！
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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(8.27)
1、下列關(guān)于我國(guó)公司種類(lèi)，說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.我國(guó)《公司法》適用的公司包括有限責(zé)任公司和股份有限公司
Ⅱ.有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)100人
Ⅲ.股份有限公司不能公開(kāi)發(fā)行股份募集資金
Ⅳ.有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人，故Ⅱ說(shuō)法錯(cuò)誤。股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金，但有限責(zé)任公司不可以。故Ⅲ說(shuō)法錯(cuò)誤。
2、按照組織合規(guī)檢查的主體分類(lèi)，合規(guī)檢查分為( )。
Ⅰ.例行檢查
Ⅱ.專(zhuān)項(xiàng)檢查
Ⅲ.下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查
Ⅳ.合規(guī)部門(mén)單獨(dú)或聯(lián)合其他部門(mén)組織實(shí)施的合規(guī)檢查
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：按照不同的方法，合規(guī)檢查的分類(lèi)包括：①按照組織合規(guī)檢查的主體分類(lèi)，合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門(mén)單獨(dú)或聯(lián)合其他部門(mén)組織實(shí)施的合規(guī)檢查;②按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類(lèi)，合規(guī)檢查包括例行檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查。
3、在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行和交易的( )，適用于《中華人民共和國(guó)證券法》。
Ⅰ.福利彩票
Ⅱ.股票
Ⅲ.公司債券
Ⅳ.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。
4、人民幣合格投資者有下列( )情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局。
Ⅰ.變更境內(nèi)托管人
Ⅱ.變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
Ⅲ.調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
Ⅳ.調(diào)整注冊(cè)資本
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局：(1)變更境內(nèi)托管人。(2)變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。(3)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)。(4)調(diào)整注冊(cè)資本。(5)吸收合并其他機(jī)構(gòu)。(6)涉及重大訴訟及其他重大事件。(7)在境外受到重大處罰。(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。
5、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
Ⅱ.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人
Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任
Ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。故Ⅰ說(shuō)法正確。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。故Ⅲ說(shuō)法錯(cuò)誤。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。故Ⅱ說(shuō)法錯(cuò)誤。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。故Ⅳ說(shuō)法正確。
