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2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷（三）
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一、選擇題。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。
1、證券公司的董事、高級管理人員應當對( )合規(guī)報告簽署確認意見。
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
2、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A. 70%
B. 65%
C. 35%
D. 50%
3、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷。
A. 2億元
B. 5000萬元
C. 5億元
D. 1億元
4、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A. 15%
B. 3%
C. 10%
D. 5%
證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%?？蛻艋卦L應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括但不限于：
①確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權(quán)限。
②確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關(guān)條款。
③確認客戶開戶為其真實意愿。
④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。
⑤確認客戶開戶方式。
5、下列做法中，符合證券法規(guī)定的是( )。
A. 內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動
B. 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進行銷售活動
C. 發(fā)行人將公司信息披露給親朋好友
D. 證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法
……
二、組合型選擇題。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。
1、在收購上市公司的業(yè)務(wù)中，下列有關(guān)獨立財務(wù)顧問的表述正確的有( )。
Ⅰ.獨立財務(wù)顧問一般由收購人聘請
Ⅱ.獨立財務(wù)顧問由上市公司董事會或者獨立董事聘請
Ⅲ.獨立財務(wù)顧問不得同時擔任收購人財務(wù)顧問或者與收購人財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅳ.獨立財務(wù)顧問應對收購人是否具備主體資格發(fā)表明確意見
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列事項中，需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有( )。
Ⅰ.證券公司合并
Ⅱ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)
Ⅲ.證券公司減少注冊資本
Ⅳ.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、證券研究報告可以使用的信息來源包括( )。
Ⅰ.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息
Ⅱ.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息
Ⅲ.上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息
Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
4、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，根據(jù)公司章程的規(guī)定，可以由( )決定。
Ⅰ.股東(大)會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.監(jiān)事會
Ⅳ.審計委員會
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責任的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法的，給予市場禁入處罰
Ⅳ.中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機構(gòu)和責任人采取監(jiān)管談話、責令改正等監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
……
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