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2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(8.29)
1、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括( )。
Ⅰ.證券自營
Ⅱ.資產(chǎn)管理
Ⅲ.直接投資
Ⅳ.發(fā)布證券研究報告
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
3、關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)自律管理的相關(guān)表述，正確的是( )。
Ⅰ.證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后3個工作日內(nèi)按要求向證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表
Ⅱ.柜臺市場發(fā)生產(chǎn)生重大影響事項，或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息互聯(lián)互通，信息范圍限于私募產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容
Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進(jìn)行現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
4、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅲ.資產(chǎn)托管機構(gòu)
Ⅳ.客戶
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5、證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅱ.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅲ.評估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅳ.執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
