8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試將近，小編為您整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！
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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(9.1)
1、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B. 管理風(fēng)險(xiǎn)
C. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D. 信息風(fēng)險(xiǎn)
2、下列不屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范內(nèi)容的是( )。
A. 估值復(fù)核
B. 投資監(jiān)督
C. 專(zhuān)業(yè)投資
D. 資金存管
3、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )日。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 90
4、合規(guī)負(fù)責(zé)人違反法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)可以采取的措施不包括( )。
A. 出具警示函
B. 責(zé)令參加培訓(xùn)
C. 監(jiān)管談話(huà)
D. 處以罰款3000元
5、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰錯(cuò)誤的是( )。
A. 由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正
B. 拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分
C. 拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D. 情節(jié)嚴(yán)重的，由證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款
