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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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融資融券業(yè)務的標的證券為債券的，應當符合的條件有()。
A. 債券托管面值在1億元以上
B. 債券信用評級達到AA級(含)以上
C. 債券剩余期限在6個月以上
D. 上市交易超過5個交易日
參考答案：AB
參考解析：
融資融券業(yè)務的標的證券為債券的，應當符合下列條件：
(1)債券托管面值在1億元以上;
(2)債券剩余期限在1年以上;
(3)債券信用評級達到AA級(含)以上;
(4)交易所規(guī)定的其他條件。
關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則，下列說法正確的有()。
A. 避免利益沖突
B. 分散管理
C. 集中統(tǒng)一管理
D. 利益最大化
參考答案：AC
參考解析：
證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則有避免利益沖突、集中統(tǒng)一管理。
根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》等規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的要求包括()。
A. 勤勉盡責
B. 客戶利益至上
C. 審慎經(jīng)營
D. 業(yè)務融合
參考答案：ABC
參考解析：
證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求包括業(yè)務資質(zhì)，審慎經(jīng)營，客戶利益至上、勤勉盡責，業(yè)務隔離。
