證券公司作為募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分;對相關(guān)工作人員采取要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形：

(1)未按照要求提供有關(guān)情況;

(2)從事證券交易時間不足半年;

(3)缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力;

(4)最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶;

(5)本公司的股東 (不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東 )、關(guān)聯(lián)人。

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：

(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;

(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;

(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;

(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。