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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于基金財產(chǎn)的表述，說法錯誤的是()。
A. 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)
B. 基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任
C. 基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)
D. 基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
基金財產(chǎn)的獨立性要求：
(1)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
(2)基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
(3)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
(4)基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
(5)基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。B項說法錯誤，應(yīng)為“有限責(zé)任”。
(6)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)。
下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。
A. 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B. 乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C. 丙因做生意虧本，欠他人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D. 丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：
(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;
(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;
(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);
(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。
接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為，被稱為()。
A. 報銷金融產(chǎn)品
B. 代銷金融產(chǎn)品
C. 證券承銷
D. 證券發(fā)行
根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。
