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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。
A. 1萬元以上10萬元以下
B. 3萬元以上10萬元以下
C. 10萬元以上30萬元以下
D. 10萬元以上60萬元以下
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司，子公司的特征不包括()。
A. 子公司的重大決策需要母公司決定
B. 子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程
C. 子公司擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負盈虧，獨立核算
D. 子公司的一切行為后果及責任由母公司承擔
D項，“分公司”不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔。
同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：
(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;
(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;
(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
